第一章 環(huán)境手冊的管理
1.1環(huán)境手冊管理
1.1.1環(huán)境手冊是環(huán)境管理體系運行中的主要文件，由辦公室歸口管理。
1.1.2本手冊由辦公室組織編制，管理者代表審核，總經(jīng)理批準。
1.1.3辦公室負責環(huán)境手冊的發(fā)放、換版、修改、發(fā)放和回收的管理。
1.1.4按文件的控制目的，分受控和非受控兩類，在《文件發(fā)放審批、登記表》上注明。受控手冊發(fā)放范圍按“文件發(fā)放范圍”發(fā)放。
a. 受控手冊發(fā)放范圍：公司與服務(wù)活動有關(guān)的最高管理層及各部門經(jīng)理，和有關(guān)協(xié)議、合同規(guī)定的對象;
b. 非受控手冊發(fā)放范圍：由辦公室根據(jù)需要確定。
c. 發(fā)放范圍經(jīng)總經(jīng)理批準予以發(fā)放，同時建立發(fā)放記錄，對受控手冊進行跟蹤，非受控手冊不跟蹤。
1.1.5環(huán)境手冊修訂填寫附錄1《文件修改記錄》，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準后生效，修改后的手冊發(fā)放和失效文件的回收由辦公室負責。
1.1.6環(huán)境手冊換版:
a. 換版周期最長為每三年進行一次換版。
b. 在公司組織機構(gòu)或外部環(huán)境有重大變動等情況發(fā)生時，視需要，由總經(jīng)理決定換版。
c. 當有重大內(nèi)容變動或某一頁修改超過10次，需進行換版。換版后的《環(huán)境手冊》需由總經(jīng)理重新簽發(fā)“頒布令”，發(fā)放和回收按《文件控制程序》實施。修改后的《環(huán)境手冊》應(yīng)表明修改次數(shù)、修改方式，并在修改頁上登記。
1.1.7環(huán)境手冊的保管
a. 由辦公室統(tǒng)一編號、發(fā)放。
b. 《環(huán)境手冊》屬公司機密，手冊使用部門及人員應(yīng)妥善保管，不得損壞、丟失、外借、翻印。持有者調(diào)離本公司時，應(yīng)交回發(fā)放部門。
1.2適用范圍
1.2.1本手冊適用于本公司有關(guān)涂裝成套設(shè)備和涂裝生產(chǎn)線的生產(chǎn)和服務(wù)范圍內(nèi)的環(huán)境管理體系的活動。
1.2.2本手冊適用于公司內(nèi)部環(huán)境管理各方面的活動。
1.2.3本手冊適用于向相關(guān)方和第三方機構(gòu)提供環(huán)境保證。
第二章 范圍和引用標準
1 總則
公司按ISO14001：2004并結(jié)合公司的實際情況而編制的建立環(huán)境管理體系，以證實公司滿足環(huán)境管理體系要求和適用的法律法規(guī)和其他要求，并通過體系的有效應(yīng)用，包括體系持續(xù)改進的過程以及保證符合乃至超越適用的法律法規(guī)和要求，以改善環(huán)境績效，滿足各相關(guān)方在環(huán)境方面的要求。
本手冊是公司環(huán)境管理體系運行的綱領(lǐng)性文件，適用于公司有關(guān)涂裝成套設(shè)備和涂裝生產(chǎn)線產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)，各職能部門及環(huán)境手冊范圍內(nèi)的服務(wù)全過程的控制。
2引用標準
ISO14001：2004環(huán)境管理體系——要求及使用指南
第三章 術(shù)語和定義
3.1. 術(shù)語和定義
3.1.1. 本標準采用ISO14001：2004《環(huán)境管理體系——要求及使用指南》中給出的術(shù)語和定義
3.2. 縮寫
《環(huán)境手冊》縮寫：手冊
內(nèi)部審核縮寫：內(nèi)審
浙江德清渝盛榮工業(yè)涂裝有限公司縮寫：公司
第四章 環(huán)境管理體系總要求
4.1 總要求
公司按照ISO14001：2004環(huán)境管理體系——要求和使用指南的標準要求建立了環(huán)境管理體系，形成文件，加以保持和實施，并予以持續(xù)改進其有效性，為此應(yīng)做到下述要求：
A) 公司對環(huán)境現(xiàn)狀進行評價，包括環(huán)境因素識別和重要性評價、法律法規(guī)的識別和符合性評價、以往環(huán)境績效和環(huán)境管理情況等，并編制相應(yīng)的環(huán)境初始評價報告，作為體系策劃的依據(jù)；
B) 制訂環(huán)境方針、目標、指標和管理方案，以及相應(yīng)的控制程序文件；這些內(nèi)容是針對公司的宗旨、規(guī)模、活動產(chǎn)品和服務(wù)情況以及相應(yīng)環(huán)境因素制訂；
C) 通過實施相應(yīng)的控制文件要求和管理方案，來控制、減少、改善環(huán)境污染，規(guī)范環(huán)境管理；
D) 確�？色@得必要的資源和信息，以支持這些過程和方案的運作和對這些實施情況的監(jiān)視、測量和分析；
E) 對過程和方案進行管理的目的是實施環(huán)境管理體系，實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標；
F) 對過程和管理方案、目標指標進行測量、監(jiān)控和分析及采取改進措施，是為了實現(xiàn)所策劃的結(jié)果，并進行持續(xù)的改進。
G) 本手冊適用于公司穩(wěn)定的提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的涂裝成套設(shè)備和涂裝生產(chǎn)線產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)和生產(chǎn)的設(shè)計、生產(chǎn)和服務(wù)的生產(chǎn)及服務(wù)過程的控制。本手冊適用于公司內(nèi)部進行環(huán)境管理，以保證環(huán)境管理體系有效地運行，并不斷的得到完善，不斷地進行持續(xù)改進。也適用于向外部的組織或環(huán)境認證機構(gòu)證實本公司具備實施環(huán)境方針和環(huán)境目標，以滿足法律法規(guī)的要求和能力。
公司通過建立和實施環(huán)境管理體系，針對導(dǎo)致不良環(huán)境影響的環(huán)境因素，通過環(huán)境管理體系的控制以確保符合法律法規(guī)和相關(guān)要求，達到環(huán)境績效的改善。
第五章 策劃
5.1環(huán)境方針
5.1.1 環(huán)境方針的制訂、發(fā)布和管理
5.1.1.1公司的環(huán)境方針由總經(jīng)理負責制訂發(fā)布，形成文件，通過管理評審保持其持續(xù)的適宜性；
5.1.1.2管理者代表負責環(huán)境方針的宣傳貫徹，確保在公司內(nèi)得到溝通和理解（包括合同工和臨時職員），并付諸實施；
5.1.1.3公司的環(huán)境方針可以向所有公眾公開，這種公開通過以下途徑實現(xiàn)：
Ø 以辦公室作為對外機構(gòu)聯(lián)系部門，免費向需要了解環(huán)境方針的公眾提供方針文件；
Ø 在生產(chǎn)部、辦公室放置環(huán)境方針的文字說明，向相關(guān)方宣傳、宣告公司的環(huán)境政策；
Ø 通過專業(yè)性媒介（如認證機構(gòu)、咨詢公司向客戶發(fā)行的內(nèi)部報刊）向外公開發(fā)布；
Ø 在公司醒目處設(shè)置環(huán)境方針的標牌。
5.1.2環(huán)境方針的內(nèi)容持續(xù)滿足以下要求：
Ø 適宜于公司的宗旨；
Ø 適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模并與環(huán)境影響相適應(yīng)；
Ø 包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的的承諾；
Ø 包括遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和遵守組織應(yīng)服從的其它與環(huán)境方面相關(guān)要求；；
Ø 為建立和評審環(huán)境目標、指標提供框架；
Ø 形成文件，付諸實施并予以保持；
Ø 可為公眾所獲取。
5.1.3公司的環(huán)境方針見本手冊方針發(fā)布令。
5.2環(huán)境因素
5.2.1組織應(yīng)建立、實施并保持其程序，可以用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中在定義的相關(guān)環(huán)境管理系統(tǒng)范圍中及新的發(fā)展、新修改的活動、產(chǎn)品及服務(wù)中能夠控制和可能產(chǎn)生的影響，公司建立并保持《環(huán)境因素的識別和評價控制程序》，該程序用以規(guī)范識別環(huán)境因素和評價重大環(huán)境因素的職責、方法，以及重大環(huán)境因素的控制原則。
5.2.2當公司開展某項涉及新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品、服務(wù)的項目時，應(yīng)及時對相關(guān)的環(huán)境管理方案進行評審，確定修改的需要并按實施修改。
5.2.3可以決定將會或可能會對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的因素（例如重要的環(huán)境因素），組織應(yīng)將其形成文件并保持更新。組織應(yīng)確保在建立、實施和維護其環(huán)境體系的同時對重大環(huán)境因素加以考慮。
5.2.3環(huán)境因素的識別和評價由管理者代表組織進行，公司內(nèi)部審核員作為骨干力量，遵循廣泛參與的原則，以提高員工環(huán)境意識。
5.2.4環(huán)境因素識別時考慮的方面：
5.2.4.1考慮公司活動、產(chǎn)品、服務(wù)的各個方面公司能夠控制的環(huán)境因素；
5.2.4.2考慮公司可望施加影響的相關(guān)方的環(huán)境因素，包括賓客、產(chǎn)品服務(wù)的供方等；
5.2.4.3從污水、廢氣、噪聲、固體廢棄物、能源、資源、社區(qū)特別要求等方面識別環(huán)境因素；
5.2.4.4考慮過去、現(xiàn)在、未來三種時態(tài)的環(huán)境因素；
5.2.4.5考慮正常、異常（維修、開停機、大型活動等）、緊急（事故、自然災(zāi)害）三種狀態(tài)的環(huán)境因素；
5.2.5對識別出的環(huán)境因素進行評定，以判別對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的環(huán)境因素，評價環(huán)境因素的準則符合公司的實際情況，該準則從以下方面考慮：
5.2.5.1環(huán)境影響的規(guī)模；
5.2.5.2環(huán)境影響可能帶來的嚴重程度（危害性、可挽回性）；
5.2.5.3相關(guān)方對該環(huán)境影響的關(guān)注程度；
5.2.5.4施加影響的難易程度；
5.2.5.5相關(guān)法規(guī)標準的符合程度。
5.2.6識別和評價的環(huán)境因素記錄在案，并根據(jù)活動、產(chǎn)品、服務(wù)的變化動態(tài)更新。
5.2.7確保經(jīng)評定的重大環(huán)境因素在建立環(huán)境目標、指標時加以考慮，對重大環(huán)境因素的控制、改善通過制訂、保持、實施管理方案或者運行控制文件實現(xiàn)。
5.3法律法規(guī)和其他環(huán)境要求
5.3.1 公司建立并保持《法律法規(guī)控制程序》，用來確定適用于公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)與環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)及其他應(yīng)該遵循的要求，并建立獲取這些法律、法規(guī)及其他要求的渠道。要求識別的是與組織的環(huán)境因素相關(guān)的法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求.
5.3.2公司應(yīng)確定法規(guī)/其他要求對組織的環(huán)境因素的適用性，要求組織確定法規(guī)和其他要求如何適用于組織；在程序中規(guī)定識別、獲取法律法規(guī)和要求的責任者、方法、渠道、時間要求，通過行政主管部門、相關(guān)資料提供機構(gòu)、媒介、咨詢公司、網(wǎng)絡(luò)等獲取。
5.3.3 識別的范圍包括中華人民共和國環(huán)境方面所有相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、制度、標準，以及所在地區(qū)的相關(guān)環(huán)境法規(guī)、規(guī)定、要求；中國簽定的相關(guān)國際公約、協(xié)議等。
5.3.4獲取的法律法規(guī)和要求由公司內(nèi)部經(jīng)過培訓(xùn)的相關(guān)人員確定是否與公司有關(guān)，必要時向環(huán)保主管部門征詢意見。
5.3.5經(jīng)識別的法律法規(guī)和要求公司需要保留其正確的版本，建立清單。
5.3.6公司應(yīng)確保在開發(fā)、實施和維持體系時，考慮組織適用的環(huán)境法規(guī)和其他環(huán)境要求。公司設(shè)定時間頻率主動追尋法律法規(guī)和要求的變化情況，并變化的情況進行再次的判定，更新原有清單。
5.4目標、指標和方案
5.4.1 公司應(yīng)編制《目標、指標和管理方案控制程序》，每年在管理評審時期編制針對公司各有關(guān)職能部門和崗位的形成文件的環(huán)境管理目標、指標。
5.4.2環(huán)境目標、指標的編制由各相關(guān)職能部門提出，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后，正式發(fā)布。
5.4.3制訂目標和指標時考慮的方面應(yīng)包括：
5.4.3.1全面體現(xiàn)了公司環(huán)境方針的各項承諾，并體現(xiàn)出預(yù)防污染要求；
5.4.3.2考慮到法律、法規(guī)、標準及其他要求，目標值必須符合或高于這些要求；
5.4.3.3針對公司確定的重大環(huán)境因素，設(shè)定控制、減少、消除的目標、指標；
5.4.3.4結(jié)合考慮現(xiàn)行科學(xué)技術(shù)、公司可選的技術(shù)方案、公司的財政能力、運行能力和經(jīng)營要求；
5.4.3.5考慮到其他相關(guān)方，特別是政府、賓客、供方、周圍鄰居的要求。
5.4.4環(huán)境目標、指標必須是量化的，實際的并與環(huán)境方針相一致, 包括對預(yù)防污染的遵守及與該組織實施并持續(xù)改善相適用的法律要求及其他要求相一致,作為衡量環(huán)境改進成效的基礎(chǔ)。
5.4.5目標、指標隨著5.4.3考慮的方面發(fā)生的變化及時修訂，修訂按照文件修改的規(guī)定由原審批部門審批。
5.4.6環(huán)境管理方案
5.4.6.1為保證環(huán)境目標指標的實現(xiàn)，與目標指標的相關(guān)責任部門、崗位編制相應(yīng)的環(huán)境管理方案，策劃實現(xiàn)目標指標的途徑。
5.4.6.2環(huán)境管理方案編制時充分考慮到實現(xiàn)目標指標的科學(xué)性、可行性，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后方可發(fā)布實施。
5.4.6.3環(huán)境管理方案的制定、評審，組織與該目標、指標、方案相關(guān)的部門參與，并取得一致意見。
5.4.6.4環(huán)境管理方案必須按各職能和層次規(guī)定實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的具體職責。
5.4.6.5環(huán)境管理方案要有針對性的實現(xiàn)目標、指標的分步驟具體措施，以及各項措施實現(xiàn)的時間限定或進度限制。
5.4.6.6環(huán)境管理方案隨著目標指標的變更而變更，以確保方案與目標和指標相一致。
5.4.6.7環(huán)境管理方案的相應(yīng)修改按照文件更改有關(guān)規(guī)定辦理，辦公室保存一份所有管理方案。
5.4.7辦公室保留有關(guān)環(huán)境目標、指標的相關(guān)記錄，包括目標指標的修訂記錄。
5.5相關(guān)文件
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序號 |
文件編號 |
ISO14001:2004版要求 |
文件名稱 |
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1 |
YSR/EP431-1 |
4．3．1 |
環(huán)境因素識別和評價控制程序 |
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2 |
YSR/EP432-1 |
4．3．2 |
法律法規(guī)控制程序 |
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3 |
YSR/EP433-1 |
4．3．3 |
目標、指標和管理方案控制程序 |
第六章 實施與運行
6.1資源、作用、職責和權(quán)限
6.1.1為有效推動環(huán)境管理，公司對各級管理者及職能部門的相互關(guān)系、職責和權(quán)限進行規(guī)定，文件化，并確保傳達到相關(guān)人員。管理層應(yīng)確保為建立、實施、維護和提高環(huán)境管理體系所必須的資源提供。資源包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、專項技能、組織架構(gòu)、技術(shù)以及財政資源。
6.1.2公司各級管理人員負責職責范圍內(nèi)的資源的提供和管理，角色、責任及授權(quán)應(yīng)予以明確規(guī)定，并形成文件，上傳下達，以實施有效的環(huán)境管理。確保環(huán)境管理體系實施與控制所需要的人力資源、專項技能、技術(shù)、財力資源等能被下屬獲取。
6.1.3組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表(他(們)可能還負有其它責任)，明確規(guī)定他(們)的下列作用、職責和權(quán)限：
（a） 確保按照此國際標準的規(guī)定建立、實施與維護環(huán)境管理體系；
（b） 向最高管理者匯報管理體系的運行情況以供評審，并為環(huán)境管理體系的改進提供依據(jù)。
總經(jīng)理在管理層中任命了專門的管理者代表，并賦予其行使管理者代表的相應(yīng)職責，詳見管理者代表的職責權(quán)限。
² 組織機構(gòu)圖（附圖1）
² 環(huán)境管理體系各部門職能分配表（附圖2）
² 職責與權(quán)限
1) 總經(jīng)理
l 負責公司的環(huán)境方針的制定，環(huán)境目標指標和管理方案的批準。
l 負責確定組織機構(gòu)和各部門的環(huán)境職能的分配。
l 負責任命管理者代表
l 負責管理評審工作。
l 負責批準環(huán)境手冊和程序文件。
l 負責向各部門傳達遵守國家相關(guān)環(huán)境的法律、法規(guī)、要求的重要性。
l 負責確保支持環(huán)境管理體系正常運作所需的資源配備。
2) 管理者代表
l 負責按照ISO14001：2004標準要求建立、實施、保持環(huán)境管理體系。
l 負責向總經(jīng)理報告環(huán)境管理體系的業(yè)績和任何改進的需求。
l 負責代表總經(jīng)理就公司環(huán)境管理體系事宜與外部進行聯(lián)系。
l 確保在本公司環(huán)境因素識別評審、法律法規(guī)及其它要求的識別、評價等工作的審核。
l 負責組織各部門制訂環(huán)境目標、指標和管理方案。
l 負責組織內(nèi)部審核及環(huán)境管理體系認證工作。
l 負責組織糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗證工作。
l 負責組織環(huán)境管理體系策劃。
3）公司其它各部門和重要崗位職責見公司《崗位規(guī)范》或其它相應(yīng)的執(zhí)行文件中的規(guī)定。
6.2能力、培訓(xùn)和意識
6.2.1選擇具有相關(guān)技能和經(jīng)歷，并通過適當教育、培訓(xùn)的人員，使從事影響重大環(huán)境因素的工作人員是能夠勝任的。
6.2.2編制《人力資源控制程序》，通過崗位人員任職要求的明確，確定從事影響重大環(huán)境因素的工作人員所必要的能力（包括技能、經(jīng)歷、適當?shù)慕逃⑴嘤?xùn)等）。
6.2.3通過程序，提供培訓(xùn)和采取其他措施使為組織或代表組織工作的人員（合同人員、臨時工）意識到：
Ø 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；
Ø 他們工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個人工作的改進所帶來的環(huán)境效益；
Ø 他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準備與響應(yīng)要求方面的作用與職責；
Ø 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。
6.2.4針對這些意識的形成和能力的達到，公司通過以下措施實現(xiàn)：
6.2.4.1員工培訓(xùn)
A）辦公室及相關(guān)職能部門應(yīng)明確各崗位員工的培訓(xùn)要求，按《人力資源控制程序》執(zhí)行。
B）員工的培訓(xùn)需求可從以下方面分類考慮：
² 專業(yè)技能（包括管理技能、操作技能、應(yīng)急響應(yīng)技能等）需求；
² 企業(yè)環(huán)境管理體系文件及行政規(guī)章的培訓(xùn)要求；
² 崗位的資格要求（如：電工等）。
C）制訂培訓(xùn)計劃，采取不同的培訓(xùn)方式提供培訓(xùn)。
D）辦公室按規(guī)定的程序建立員工培訓(xùn)檔案。
6.2.4.2員工考核
A）公司辦公室應(yīng)逐步建立和完善員工考核制度，明確各崗位員工考核標準，定期按規(guī)定進行考核。
6.2.4.3意識
A）總經(jīng)理應(yīng)持續(xù)地宣傳環(huán)境方針、目標、指標和環(huán)境管理體系相關(guān)內(nèi)容，以增強員工的意識。
B）這種宣傳包括：
² 在適當場合強調(diào)環(huán)境管理體系建立、實施、保持、持續(xù)改進的必要性；
² 適時鼓勵員工開展持續(xù)改進活動。
6.2.5評價所采取措施的有效性。
6.2.6有關(guān)教育、經(jīng)歷、培訓(xùn)和技能的記錄應(yīng)予以保留。
6.3信息交流
6.3.1編制用于信息交流的程序《信息交流和溝通控制程序》，使各職能部門之間，各級管理層之間，建立并保持經(jīng)常性的信息溝通。
6.3.2信息的交流分為內(nèi)部與外部兩方面。
6.3.3內(nèi)部溝通
6.3.3.1內(nèi)部溝通的內(nèi)容至少包括：環(huán)境管理體系的過程狀況、體系運行的有效性和環(huán)境績效等。
6.3.3.2內(nèi)部溝通的方式，必要時，可包括：
² 簡報、布告欄、內(nèi)部刊物（廠報、雜志）等；
² 各類與環(huán)境有關(guān)的工作會議；
² 各類管理活動、評審活動；
² 公司文件（可包括紙張、電子媒體、聲相制品等）；
² 電話及面談；
² 工作聯(lián)系單。
6.3.3.3涉及重大環(huán)境影響的內(nèi)部溝通需及時進行處理，并以記錄的形式予以留存。
6.3.4外部溝通
6.3.4.1公司建立與外界相關(guān)方溝通的渠道并予以實施，以滿足相關(guān)方關(guān)于環(huán)境方面的要求、建議。
6.3.4.2與外部進行溝通的方面包括：
² 來自相關(guān)方（賓客、周圍鄰居等）的投訴、抱怨、建議；
² 來自政府部門、行政主管部門、投資方等的文件、要求；
² 來自媒體的曝光；
6.3.4.3對于外部溝通的相關(guān)信息由辦公室統(tǒng)一接受、記錄、內(nèi)部處理后，及時進行反饋答復(fù)，反饋答復(fù)時以書面形式為佳。
6.3.4.4外部溝通的情況均應(yīng)形成記錄。
6.4環(huán)境管理體系文件
6.4.1公司按照ISO14001：2004標準及公司的實際情況，制訂環(huán)境方針和環(huán)境目標，編制適宜的環(huán)境手冊及形成文件的程序，以使環(huán)境管理體系有效運行。
6.4.2公司根據(jù)標準要求，制訂了相應(yīng)的程序文件（程序相關(guān)的記錄附于程序文件之后），具體見附錄3《程序文件清單》。
6.4.3 公司環(huán)境管理體系文件包括：
A）環(huán)境方針、目標和指標；
B）環(huán)境手冊；
C）形成文件的程序；
D）本標準要求的其它文件（如法律法規(guī)、標準、規(guī)范）和記錄等。
6.4.4環(huán)境手冊
公司編制和保持手冊，手冊內(nèi)容包括：
A) 環(huán)境管理體系的范圍；
B) 為環(huán)境管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?/DIV>
C) 對環(huán)境管理體系所包括的核心要素及其相互作用的表述。
6.5文件控制
6.5.1文件和資料的編制、審批和發(fā)布
A) 文件和資料按《文件控制程序》規(guī)定要求進行編制、審批和發(fā)布，以確保其充分性和適宜性；
B) 文件按“文件發(fā)放審批、登記表”發(fā)放。
C) 失效和作廢的受控文件應(yīng)從使用場所收回，以防止作廢文件的非預(yù)期使用。需保留的作廢文件按《文件控制程序》的要求進行適當?shù)臉俗R。
6.5.2文件和資料的更改
A) 必要時，對文件進行評審與更新，并再次批準；
B) 文件和資料的更改應(yīng)由原編制部門進行，并由原審批部門進行審批；
C) 若指定其他部門審批時，該部門應(yīng)獲得更改所需的背景資料；
D) 具體更改按《文件控制程序》規(guī)定要求進行控制。
6.5.3所有文件都有修訂狀態(tài)標識，以識別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)，并記入由辦公室定期發(fā)布的《受控文件清單》，以防止使用失效或作廢文件。
6.5.4在使用處確保獲得適用文件的有關(guān)版本。
6.5.5文件應(yīng)保持清晰、易于識別。
6.5.6文件應(yīng)與實際動作保持一致，隨著環(huán)境管理體系的變化及環(huán)境因素、目標指標的變化，應(yīng)及時修訂環(huán)境管理體系文件，并定期評審，確保有效性、充分性和適宜性，按《文件控制程序》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6.5.7文件的詳略程度應(yīng)取決于公司的規(guī)模、過程復(fù)雜程度、員工能力素質(zhì)等，應(yīng)切合實際，便于執(zhí)行。
6.5.8外來文件和資料按《文件控制程序》要求進行識別，并控制其發(fā)放。外來文件只包含組織認為對于環(huán)境管理體系的策劃和運作所必需的文件。
6.5.9文件可呈現(xiàn)任何媒體形式，如紙張、磁盤或照片樣件等，都應(yīng)按照《文件控制程序》進行管理。
6.6運行控制
6.6.1 根據(jù)環(huán)境方針、目標、指標，對明確的重大環(huán)境因素有關(guān)的活動，編制《運行通用控制程序》文件，實行程序化控制。
6.6.2 確保這些運行與活動在文件規(guī)定的條件下，按照文件的要求進行。
6.6.3編制文件時要符合下述要求：
6.6.3.1對于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標和指標的運行，建立針對性的控制文件；
6.6.3.2在文件中明確規(guī)定相應(yīng)的運行標準。
6.6.3.3對于公司使用的產(chǎn)品和服務(wù)中識別出的重大環(huán)境因素，建立并保持一個程序來施加影響、進行力所能及的控制，同時把有關(guān)的程序和要求傳達給供方和承包方。
6.6.3.4對于處于公司范圍內(nèi)的賓客相關(guān)的重大環(huán)境因素，在《相關(guān)方控制程序》文件中建立方法，施加影響、進行必要的管理控制，把有關(guān)的要求傳達給賓客。
6.6.4運行控制的文件規(guī)定必須符合國家法律、法規(guī)及其他要求（包括我國簽定的國際公約）。
6.7應(yīng)急準備和響應(yīng)
6.7.1 公司建立并維護《應(yīng)急準備與響應(yīng)控制程序》，并確定如何應(yīng)對這些事故和緊急情況,保證各相關(guān)部門及崗位都能隨時取得該程序文件。還應(yīng)定期評估，必要時修訂程序。
6.7.2在程序中明確識別潛在的環(huán)境事故或緊急情況，規(guī)定響應(yīng)的措施和責任，以預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響。
6.7.3為保證響應(yīng)的實施，配置相應(yīng)的設(shè)施；確保人員的技能、意識；建立內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)求援之渠道。
6.7.4對于可行的方案計劃，定期組織緊急準備和響應(yīng)的試驗、演習(xí)。組織應(yīng)對實際發(fā)生的情形和事故做出響應(yīng)并預(yù)防和減少負面的環(huán)境影響。
6.7.5 在緊急或偶然事故發(fā)生后，公司應(yīng)對《應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序》進行評審與修訂，以使其完善，為此，事故發(fā)生后相應(yīng)責任部門應(yīng)積極配合有關(guān)部門，對事故原因、責任、預(yù)案的合理性、資源等進行分析，出具報告。
6.7.6在其他必要情況下，如科技發(fā)展提供新的信息時、預(yù)見到方案不合理時、難以確定資源是否充足時，應(yīng)對程序進行評審和修訂。
6.8相關(guān)文件
|
序 號 |
文件編號 |
ISO14001:2004版要求 |
文件名稱 |
|
1 |
YSR/EP442-1 |
4．4．2 |
人力資源控制程序 |
|
2 |
YSR/EP443-1 |
4．4．3 |
信息交流和溝通控制程序 |
|
3 |
YSR/EP445-1 |
4．4．5 |
文件控制程序 |
|
9 |
YSR/EP446-1 |
4．4．6 |
運行通用控制程序 |
|
4 |
YSR/EP446-2 |
4．4．6 |
采購控制程序 |
|
5 |
YSR/EP446-3 |
4．4．6 |
廢棄物控制程序 |
|
6 |
YSR/EP446-4 |
4．4．6 |
資源能源控制程序 |
|
7 |
YSR/EP446-5 |
4．4．6 |
相關(guān)方控制程序 |
|
8 |
YSR/EP446-6 |
4．4．6 |
危險品管理控制程序 |
|
9 |
YSR/EP446-7 |
4．4．6 |
消防控制程序 |
|
10 |
YSR/EP446-8 |
4．4．6 |
水體污染控制程序 |
|
11 |
YSR/EP446-9 |
4．4．6 |
噪聲排放控制程序 |
|
12 |
YSR/EP447-1 |
4．4．7 |
應(yīng)急準備與響應(yīng)控制程序 |
第七章 檢查與糾正措施
7．1監(jiān)測和測量
7.1.1編制《績效監(jiān)測控制程序》，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行例行的監(jiān)測和測量，包括：
Ø 對產(chǎn)品、活動、服務(wù)的環(huán)境績效，如廢棄物的排放總量、有害因子的排放量、濃度、速率，能源資源的消耗情況等進行有計劃的監(jiān)測和測量；
Ø 對有關(guān)環(huán)境因素的運行控制情況，如各類運行控制文件、應(yīng)急措施等的執(zhí)行性和有效性進行有計劃的監(jiān)測和測量；
Ø 對與環(huán)境目標、指標有關(guān)的運行情況、環(huán)境績效，環(huán)境管理方案的實施進度、實施效果按要求進行跟蹤監(jiān)測和測量；
7.1.2保持上述監(jiān)視測量的結(jié)果的記錄。
7.1.3對與上述監(jiān)視測量有關(guān)的測量裝置進行有效控制，確保其測量不確定度已知，監(jiān)視和測量裝置的控制方法按照計量管理體系有關(guān)程序操作。
7.2 合規(guī)性評價
7.2.1 公司應(yīng)建立《合規(guī)性評價控制程序》，實施并維護，定期評價與應(yīng)用法律要求的符合性。對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)、國家標準、其他要求等的符合情況進行定期（一般每年至少一次）的評估,并保存定期評估結(jié)果的記錄。
7.2.2 組織應(yīng)評估其適用的其他環(huán)境要求的符合性。組織可以將此評估與標準4.5.2.1中要求的評估合并，也可建立單獨的評估程序。應(yīng)保存定期評估結(jié)果的記錄。
7.3不符合、糾正與預(yù)防措施
7.3.1 編制《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》，確保不符合要求的運行和活動，以及不符合要求的環(huán)境績效得到識別和處置，以減少因此帶來的影響。
7.3.2規(guī)定相應(yīng)的職責和權(quán)限，以確保不符合情況得到合理的識別和處置。
7.3.3對不合格的處置方式，可分為：
a) 采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不符合帶來的影響；如對受污染土壤的回填、垃圾的再分類等：
b) 經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準，適用時經(jīng)相關(guān)方認可，對無法挽回的影響取得相關(guān)方諒解；如已經(jīng)排放的噪聲、廢氣等；
c) 采取措施，對正在發(fā)生的不符合進行糾正，如糾正操作的不正確，停止該項活動等。
7.3.4保持不符合的情況描述以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括外部協(xié)調(diào)的記錄。
7.3.5制定《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》，用以消除引發(fā)不符合產(chǎn)生的原因，防止再次發(fā)生。
7.3.6 糾正措施信息來源包括：
Ø 相關(guān)方投訴；
Ø 過程測量結(jié)果及不合格報告；
Ø 管理評審的輸出；
Ø 內(nèi)部審核報告；
Ø 環(huán)境監(jiān)測報告；
Ø 有關(guān)環(huán)境管理體系的記錄；
7.3.7 實施糾正措施的過程應(yīng)包括：
Ø 評審不符合，確定原因；
Ø 評價確保不符合不再發(fā)生的措施的需求；
Ø 確定和實施所需的措施；
Ø 記錄所采取的糾正措施的結(jié)果；
Ø 評審所采取的糾正措施。
7.3.8制定《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》，用以消除引發(fā)潛在不符合的原因，防止其發(fā)生。
7.3.9 預(yù)防措施的信息來源包括：
Ø 各類相關(guān)方抱怨、建議信息的匯總；
Ø 外部環(huán)境的分析，特別是相關(guān)法律法規(guī)的變化情況、社會的關(guān)注要點；
Ø 管理評審及內(nèi)部審核的輸出；
Ø 數(shù)據(jù)分析的輸出；
Ø 環(huán)境監(jiān)測測量數(shù)據(jù)；
Ø 過程監(jiān)視測量；
Ø 有關(guān)環(huán)境管理體系記錄；
7.3.10 實施預(yù)防措施的過程應(yīng)包括：
Ø 確定潛在的不符合；
Ø 確定潛在的不符合的原因；
Ø 評價防止不符合發(fā)生的措施的需求；
Ø 確定并實施所需的措施；
Ø 記錄所采取的預(yù)防措施的結(jié)果；
Ø 評審所采取的預(yù)防措施。
7.3.11所采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。
7.3.12對于糾正或預(yù)防措施引起的對文件的任何更改，相關(guān)部門應(yīng)遵照執(zhí)行，并按《文件控制程序》的要求進行變更，保持相關(guān)記錄。
7.4記錄
7.4.1編制《記錄控制程序》，同時規(guī)范環(huán)境有關(guān)記錄的管理，包括對培訓(xùn)記錄、審核與評審結(jié)果的記錄的管理。
7.4.2關(guān)于記錄的管理，應(yīng)確保記錄：
A) 清晰、可靠、完整、正確，有責任人簽字，產(chǎn)生日期等；
B) 要有合適的環(huán)境，避免損壞、變質(zhì)和丟失；
C) 記錄可載入任何形式的媒體如硬拷貝或電子媒體；
D) 標識明確、易于識別和檢索；
E) 有適當?shù)谋４嫫谙抟?guī)定；
F) 具備對相關(guān)活動、產(chǎn)品、服務(wù)的可追溯性。
7.5內(nèi)部審核
7.5.1公司通過內(nèi)部審核，對環(huán)境管理體系的符合性和有效性進行系統(tǒng)的檢查和評價，為環(huán)境管理體系改進提供依據(jù)。
7.5.2適用于公司內(nèi)部審核活動的全過程。
7.5.3管理者代表負責組織內(nèi)部審核，由授權(quán)的內(nèi)審員實施并進行跟蹤。
7.5.4內(nèi)部審核的控制
7.5.4.1具體按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。
7.5.4.2內(nèi)部審核一般每年至少一次，范圍應(yīng)覆蓋本手冊的全部要求和公司各相關(guān)部門，根據(jù)環(huán)境管理體系變化情況及近期內(nèi)部審核結(jié)果，可增加審核頻次。
7.5.4.3內(nèi)部審核應(yīng)確定公司環(huán)境管理體系是否：
Ø 符合公司環(huán)境管理工作預(yù)定的安排；
Ø 符合ISO14001：2004標準的要求；
Ø 符合相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)和其他的要求；
Ø 得到有效實施和保持。
7.5.4.4內(nèi)部審核應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對審核方案進行策劃，并形成“內(nèi)部審核計劃”，報管理者代表審核，總經(jīng)理批準后執(zhí)行。
7.5.4.5內(nèi)部審核應(yīng)規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。
7.5.4.6成立審核組，按部門分工進行審核和跟蹤驗證，內(nèi)審員應(yīng)的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。
7.5.4.7審核結(jié)果應(yīng)及時通知受審核部門，以便對發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施。
7.5.4.8受審核部門接到不合格項報告后，應(yīng)及時擬訂糾正措施，由相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)批準后實施，內(nèi)審員跟蹤、驗證糾正措施的執(zhí)行效果，并保存記錄。
7.5.4.9內(nèi)部審核實施完畢，內(nèi)審組長負責編寫審核報告。
7.5.4.10內(nèi)部審核的資料由辦公室收集、整理，并作為管理評審的輸入之一。
7.7相關(guān)文件
|
序號 |
文件編號 |
ISO14001:2004版要求 |
文件名稱 |
|
1 |
YSR/EP453-1 |
4．5．3 |
記錄控制程序 |
|
2 |
YSR/EP446-2 |
4．4．6 |
采購控制程序 |
|
3 |
YSR/EP454-1 |
4．5．4 |
內(nèi)部審核控制程序 |
|
4 |
YSR/EP453-1 |
4．5．3 |
不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序 |
|
5 |
YSR/EP451-1 |
4．5．1 |
績效監(jiān)測控制程序 |
|
6 |
YSR/EP452-1 |
4.5.2 |
合規(guī)性評價控制程序 |
第八章 管理評審
8.1管理評審
8.1.1總經(jīng)理應(yīng)至少每隔一年組織一次環(huán)境管理體系的管理評審，具體按《管理評審控制程序》。
8.1.2當公司的組織機構(gòu)、過程、資源等發(fā)生重大變化時，應(yīng)及時進行針對性的管理評審，以保證體系的適用性和完整性。
8.1.3管理評審的目的是驗證環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，為環(huán)境體系的改進做出策劃，并包括對環(huán)境方針、環(huán)境目標指標的變更做出評價。
8.1.4 管理評審應(yīng)足夠廣泛，以涉及公司全部產(chǎn)品、活動、服務(wù)與環(huán)境有關(guān)的各個方面，包括環(huán)境績效、法規(guī)的符合性。
8.1.5總經(jīng)理在評審前組織編制并批準管理評審計劃與通知，以供各部門準備相關(guān)的評審資料。
8.1.6管理評審以會議形式進行，需要時，可請有關(guān)專家（內(nèi)部、外部）參與評審。
8.1.7各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)管理評審計劃的安排，準備以下方面有關(guān)的管理評審輸入：
Ø 內(nèi)、外部審核的結(jié)果；
Ø 外部溝通的信息；
Ø 環(huán)境因素的變化；
Ø 法律法規(guī)和其他要求的變化；
Ø 監(jiān)測和測量結(jié)果的分析；
Ø 糾正和預(yù)防措施的狀況；
Ø 以往管理評審的跟蹤措施；
Ø 持續(xù)改進的建議；
Ø 其他可能影響管理體系的變更等。
8.1.8管理評審的輸出應(yīng)形成管理評審報告，經(jīng)總經(jīng)理批準后發(fā)放至各有關(guān)部門。輸出應(yīng)包括以下方面有關(guān)的決定和措施：
Ø 環(huán)境方針、環(huán)境目標、指標的修訂需要和框架；
Ø 環(huán)境管理體系各項要素的改進需要；
Ø 資源配備的需求等。
8.1.9管理評審的記錄予以保持。
8.2相關(guān)文件
|
序號 |
文件編號 |
ISO14001:2004版要求 |
文件名稱 |
|
1 |
YSR/EP460-1 |
4.6 |
管理評審控制程序 |
132-0980-8341 
